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FINRA Series6 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 顧客の売買指示の取得および確認 | 10% | - 注文処理および取引手続き
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| トピック 2: 顧客の財務プロファイルの取得および評価後の口座開設 | 16% | - 顧客口座の種類と必要書類
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| トピック 3: 顧客への投資に関する情報の提供 | 50% | - 投資信託証券および変額契約
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| トピック 4: 顧客および潜在顧客からのブローカー・ディーラー業務の開拓 | 24% | - 見込み客の開拓および顧客とのコミュニケーション
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FINRA Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR) 認定 Series6 試験問題:
問題 #1
By investing in a diversified portfolio, an investor will:
A. lower his risk without affecting his expected return.
B. lower his risk and increase his expected return.
C. lower both his risk and his expected return.
D. eliminate all the market risk associated with his investment portfolio.
問題 #2
A type of preferred stock for which any dividends missed in prior years must be paid before common
shareholders may receive any dividends is referred to as:
A. participating preferred.
B. adjustable rate preferred.
C. cumulative preferred.
D. convertible preferred.
問題 #3
When the U.S. dollar appreciates relative to other world currencies,
I. the prices of all domestic stocks and bonds can be expected to increase.
II. the prices of securities offered by manufacturers that import a lot of their parts can be expected to
increase.
III. an increase in the purchase of U.S. securities by foreign investors can be expected.
A. II only
B. I, II, and III
C. III only
D. I and II only
問題 #4
Under FINRA Rule 2830, a member firm and its associates are prohibited from selling shares of a mutual
fund if the service fees disclosed in the fund prospectus exceed:
A. 0.25% of the fund's average annual net assets.
B. 1.00% of the fund's average annual net assets.
C. 0.50% of the fund's average annual net assets.
D. 0.75% of the fund's average annual net assets.
問題 #5
Mr. Walt Street has observed that a Treasury note maturing in November of 2019 and paying a 3.375%
coupon has a bid price of 105:25 and an ask price of 105:26.In this instance, what is the dealers' spread
for every $1,000 of par value?
A. $0.10000
B. $0.03375
C. $0.31250
D. $0.03125
解説:
| 問題 #1 正解: A | 問題 #2 正解: C | 問題 #3 正解: A | 問題 #4 正解: A | 問題 #5 正解: C |

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