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FINRA Series6

Series6

試験コード:Series6

試験名称:Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)

最近更新時間:2026-09-27

問題と解答:全325問

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FINRA Series6 試験シラバストピック:

セクション比重目標
トピック 1: 顧客の売買指示の取得および確認10%- 注文処理および取引手続き
  • 1. 注文入力および確認
    • 2. 決済および取引照合
      トピック 2: 顧客の財務プロファイルの取得および評価後の口座開設16%- 顧客口座の種類と必要書類
      • 1. 口座登録および所有権の種類
        • 2. 適合性およびKYC要件
          トピック 3: 顧客への投資に関する情報の提供50%- 投資信託証券および変額契約
          • 1. ミューチュアル・ファンドおよびETFsの特性
            • 2. 変額年金および保険商品
              • 3. リスク、開示、および運用実績報告
                トピック 4: 顧客および潜在顧客からのブローカー・ディーラー業務の開拓24%- 見込み客の開拓および顧客とのコミュニケーション
                • 1. 倫理的な販売行為とコミュニケーションルール
                  • 2. 投資信託商品のマーケティング

                    FINRA Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR) 認定 Series6 試験問題:

                    問題 #1
                    By investing in a diversified portfolio, an investor will:

                    A. lower his risk without affecting his expected return.
                    B. lower his risk and increase his expected return.
                    C. lower both his risk and his expected return.
                    D. eliminate all the market risk associated with his investment portfolio.


                    問題 #2
                    A type of preferred stock for which any dividends missed in prior years must be paid before common
                    shareholders may receive any dividends is referred to as:

                    A. participating preferred.
                    B. adjustable rate preferred.
                    C. cumulative preferred.
                    D. convertible preferred.


                    問題 #3
                    When the U.S. dollar appreciates relative to other world currencies,
                    I. the prices of all domestic stocks and bonds can be expected to increase.
                    II. the prices of securities offered by manufacturers that import a lot of their parts can be expected to
                    increase.
                    III. an increase in the purchase of U.S. securities by foreign investors can be expected.

                    A. II only
                    B. I, II, and III
                    C. III only
                    D. I and II only


                    問題 #4
                    Under FINRA Rule 2830, a member firm and its associates are prohibited from selling shares of a mutual
                    fund if the service fees disclosed in the fund prospectus exceed:

                    A. 0.25% of the fund's average annual net assets.
                    B. 1.00% of the fund's average annual net assets.
                    C. 0.50% of the fund's average annual net assets.
                    D. 0.75% of the fund's average annual net assets.


                    問題 #5
                    Mr. Walt Street has observed that a Treasury note maturing in November of 2019 and paying a 3.375%
                    coupon has a bid price of 105:25 and an ask price of 105:26.In this instance, what is the dealers' spread
                    for every $1,000 of par value?

                    A. $0.10000
                    B. $0.03375
                    C. $0.31250
                    D. $0.03125


                    解説:

                    問題 #1
                    正解: A
                    問題 #2
                    正解: C
                    問題 #3
                    正解: A
                    問題 #4
                    正解: A
                    問題 #5
                    正解: C

                    Series6 関連試験
                    Series_63 - Uniform Securities Agent State Law Examination
                    Series7 - General Securities Representative Examination (GS)
                    関連する認定
                    Uniform Securities State Law
                    FINRA Certification
                    General Securities Representative
                    連絡方法  
                     [email protected]
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                    CIW
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                    EC-COUNCIL
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                    The Open Group
                    H3C
                    F5
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