NISM NISM-Series-VII

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NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification 認定 NISM-Series-VII 試験問題:

1. When the Clearing Corporation conducts an auction for a short delivery but fails to find any sellers for the specific security, a 'Close Out' is initiated. According to the settlement process guidelines, how is the compensation value determined for the buyer in this specific scenario?

A) At the highest price prevailing across the stock exchange from the day of trading till the auction/close out day OR 20% above the official closing price on the auction day, whichever is higher.
B) At the closing price of the security on the day of the auction plus a fixed penalty of 10%.
C) At the weighted average price of the security on the trading day plus the standard deviation margin.
D) At the highest price recorded for the security during the last 52 weeks.
E) At the valuation price used for the initial valuation debit plus a 5% close-out charge.

2. When a delivery shortage is identified before the auction is conducted, the Clearing Corporation debits the clearing member by an amount equivalent to the securities not delivered, valued at a specific price. What is this pre-auction debit transaction formally called?

A) Close-out Penalty
B) Provisional Margin Call
C) Valuation Debit
D) Auction Entry Fee
E) Shortage Collateral Block

3. Regarding participation in the International Financial Services Centres (IFSC), which of the following categories of resident investors is eligible to deal in securities listed in IFSC?

A) Only resident Qualified Institutional Buyers (QIBs).
B) A person resident in India eligible under FEMA to invest funds offshore, to the extent allowed under the Liberalized Remittance Scheme (LRS).
C) Any resident individual irrespective of investment limit.
D) Only resident corporate entities with a net worth exceeding Rs. 100 Crore.
E) Residents are strictly prohibited from dealing in securities listed in IFSC.

4. Which of the following statements accurately describe the features and conditions of the 'Net Settlement of Cash segment and Futures & Options (F&O) segment upon expiry of stock derivatives'? (Select all that apply)

A) The benefit of netting is available to non-institutional Custodial Participants (CPs) clearing through the same entity registered both as a custodian in cash and as a CM in F&O.
B) Netting of delivery obligations is strictly for the purpose of settlement.
C) Clearing Corporations continue to maintain segment-wise default waterfalls.
D) Investors whose Trading Member clears trades through different Clearing Corporations for Cash and F&O are eligible for netting.
E) Securities Transaction Tax (STT) is computed on the final netted obligation to avoid double taxation.

5. Select the correct statements regarding the regulations governing the modification of Client Codes and Custodial Participant (CP) Codes for trades executed on Indian Stock Exchanges. (Select all that apply)

A) Modification between client codes of two unrelated institutional clients will be subject to penalty.
B) Stock Exchanges may allow modifications of client codes of non-institutional trades only to rectify a genuine error in entry of client code.
C) Proprietary trades can be modified as client trades and vice versa if the request is made within 45 minutes of trade execution.
D) Shifting of trades to the 'error account' of the broker is not treated as modification of client code, provided the trades are subsequently liquidated.
E) Members can modify the Custodial Participant (CP) Code on the T+1 day until 11 AM.

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